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北京证监局:强化券商“看门人”职责

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北京证监局:强化券商“看门人”职责
* 来源 : 债券资讯 * 作者 : admin * 发表时间 : 2018-03-29 * 浏览 : 36

    北京证监局近日召开辖区公司债券业务及挂牌公司业务2018年监管工作会,贯彻落实证监会系统2018年工作会议决策部署,部署安排2018年辖区公司债券市场和新三板市场监管的重点工作,共有91家证券公司的160余位高管参会。

  

    北京证监局副局长陆倩在会上表示,交易所债券市场和新三板市场都是我国多层次资本市场的重要组成部分,也都是近几年来资本市场发展最快、增幅最大的重要领域,证券公司作为资本市场“看门人”,在顺应市场发展的同时,要深刻认清市场快速发展、大幅扩容带来的潜在风险和问题,归位尽责、强化风控,促进辖区债券市场和挂牌公司业务平稳健康运行。一是要聚焦风险防控首要任务,做好风险监测和排查工作,有效防范辖区资本市场风险;二是要勤勉尽责提升执业质量,适应依法全面从严监管的要求,不触碰监管红线和监管底线;三是要增强服务意识和能力,深刻理解直接融资发展的趋势,促进首都经济平稳健康发展。

  

    证监会债券部副主任陈飞表示,证券公司是推动债券市场改革发展的中坚力量、排头尖兵,同时也是严守债券市场合规底线和风险底线的重要屏障。他通报了近几年公司债券现场检查的情况及存在的问题,并对债券受托管理人提出执业要求,包括尽快健全符合债券特征的业务制度,处理好业务发展与执业规范的关系,坚守合规底线、严格把控风险,严格履行受托管理职责等。

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